2006年，是新《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》正式实施的第一年，也是上海资本市场改革和发展取得突破性进展的一年。至年末，上证综指报收2675.47点，较上年年底上涨130.43%。上海证券交易所全年股票成交额57816.6亿元，占沪深两市成交总额的63.9%；沪市总市值达7.16万亿元，在全球交易所中排名第十四位。上海期货交易所全年成交额为126101亿元，在全国市场总额中占60.03%；成交量为11621万手，在全国市场总额中占25.86%。全年上海企业资本市场筹资达215亿元，其中上海上市公司A股筹资共157亿元。

    至年底，上海辖区共有上市公司148家，占全国的11%；证券公司15家，占全国的16%，本地证券公司在沪营业部172家，异地证券公司在沪营业部292家；基金管理公司28家，占全国的50%，异地基金公司在沪分公司17家；证券投资咨询公司33家（含兼营11家），占全国的30%；外资证券、基金代表处58家；期货公司25家，占全国的14%，异地期货公司在沪营业部51家。

    年内，上海上市公司股权分置改革完成。至年底，上海135家应股改公司中，除1家需重新启动股改外，已全部完成股改或进入股改程序。清理大股东资金占用工作基本完成。自2005年初以来，辖区共有51家公司解决占用问题，共计完成清欠约66亿元。2006年，申能股份成为股改后第一家市场公开募集股份的公司，上港集团、上汽集团等地方大型国有企业实现整体上市。

    年内，上海的证券公司综合治理取得重要阶段性成果。申银万国、中银国际取得创新试点券商资格。至年底，上海15家证券公司中，创新试点公司已达7家，约占全国的40%。证券公司综合实力不断增强；证券公司净资产和总资产分别达到221亿元和1480亿元，与综合治理之前相比，分别增长47%和73%。7家创新试点券商在权证创设、发行集合资产管理产品及资产证券化产品等方面都取得重大突破；探索形成多银行第三方存管“国泰君安模式”。继续完善营业部分类监管体系，促进异地证券营业部规范运作，妥善处置异地证券公司在沪营业部风险。

    以基金公司为代表的机构投资者发展迅速，逐步形成集聚效应。在上海注册的基金管理公司全年共发行34个开放式基金，至年底，管理资产规模达2297亿元，比上年增长127.8%。陆续推出交易所交易基金（ETF）等创新产品。华安基金成为全国首家唯一试点合格境内机构投资者（QDII）基金公司。QFII、保险、社保基金、企业年金等各类机构投资者日益壮大，初步形成多元化的机构投资者格局。

    上海期货业稳步健康发展。上海辖区期货公司实现代理交易额2.74万亿元，比上年增长93.5%，代理交易额占全国期货市场的份额稳步上升。年内，继续推动期货公司的分类监管，通过强化保证金和资本金监管，进一步促进辖区期货机构规范运作。通过指导辖区期货公司调整战略发展定位，全面开展金融期货筹备工作。年内，组织5次期货大讲堂巡讲，并对1100余名期货从业人员进行金融期货基础知识的专题培训。

    年内，结合新的《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》修正案（六）的颁布实施，上海证监局进一步加大打击证券期货违法违规行为的力度，重点打击非法证券经营活动。共开展调查案件24件，开展协查案43件，移送公安部门11件。年内，共处理投资者来信944件、来电6875次、来访621次，其中5人以上群访达19次，均已基本妥善处理。

    （崔华）