2005年,是贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的关键一年,也是上海资本市场改革和发展取得重大进展的一年。至年末,上证综指报收1161.06点,上海证券交易所全年股票成交额19240亿元,占沪深两市成交总额的59.8%。上海期货交易所全年成交额为65402.03亿元,在全国市场总额中占48.64%;成交量为6757.95万手,在全国市场总额中占20.93%。年内,上海地区有期货经纪公司25家,期货营业部48家,比上年增加7家。

    2005年,上海企业海内外直接融资759.79亿元,其中,上海上市公司发行A股筹资256亿元、发行短期融资券和金融债券筹资203亿元。此外,在上海注册的基金管理公司全年共发行30个开放式基金,管理资产规模1798亿元,比上年增长37.4%,占全国的38.6%。

    至2005年底,上海辖区共有上市公司148家,占全国的11%;证券公司19家、营业部179家,占全国的15%;异地证券公司在沪分支机构285家;基金管理公司26家,占全国50%,异地基金公司在沪分公司17家;证券投资咨询公司33家(含兼营11家);外资证券、基金代表处56家;期货公司25家,占全国的13%,异地期货公司在沪营业部48家。

    2005年,上海上市公司股权分置改革取得积极进展。截至12月底,上海已经完成股改或公告方案的公司有63家,占全国426家股改公司的15%,占辖区138家应股改公司的46%,市值比例为49%,均居全国前列。同时,上海证监局积极促进辖区上市公司规范运作,大力推动解决大股东占用和违规担保问题,全面提高上市公司质量。至年底,共有36家公司解决占用问题,占用金额减少39亿元,扣除新增的变相占用,辖区占用金额和家数均较年初下降四分之三。

    年内,上海的证券公司综合治理取得显著成效。继2004年光大证券、东方证券成为全国首批创新试点券商后,2005年又有国泰君安、海通证券、上海证券取得创新试点资格。至年末,上海共有5家证券公司获创新试点资格,占全国的三分之一。中银国际成为首批规范类券商。年内,上海国泰君安、海通2家公司成功发行12亿元债券;光大、海通、东方、国泰君安4家证券公司共获得14.5亿元流动性贷款和35亿元中央汇金公司注资。防范风险的能力进一步增强,全年共处置本地证券公司2家、异地证券公司在沪营业部34家,有效避免风险的蔓延。

    2005年,启动对辖区期货经营机构的分类监管工作,加强现场检查,进一步促进期货机构规范运作。全年共对辖区期货公司及营业部进行76家次的现场检查,并对辖区公司的5家异地营业部进行延伸检查,检查的深度和频次为历年之最。

    2005年,进一步加大打击证券期货违法违规行为的力度,案件性质涉及操纵市场、内幕交易、违规担保、违规委托理财等。同时,上海证监局做好信访工作,及时发现和化解风险。年内共处理投资者来信775件、来电3620次,来访466次,其中5人以上群访达32次,绝大多数已妥善处理。(杨牧云)

    ·资料·

上海证券市场

    上海是中国大陆最早出现股票、股票交易和证券交易所的城市。股票交易可追溯到19世纪60年代,1891年建立的证券掮客公会构成中国大陆证券交易所的雏形。1920年和1921年,上海证券物品交易所和上海华商证券交易所开业。至30年代,上海成为远东的金融中心,中外投资者均可通过经纪买卖中外企业股票、债券、政府公债与期货等。1946年以华商证券交易所为基础成立上海证券交易所股份有限公司,1949年停业。

    自1980年以来,中国证券市场逐步成长起来。1981年恢复国库券发行,1984年上海等地开始发行股票和企业债券。1990年11月26日,上海证券交易所(以下简称"上证所")成立,同年12月19日正式开业。

    在上证所上市的证券包括股票、债券、基金和权证。

    股票分为A股和B股,A股仅供境内投资者和合资格的外国机构投资者认购和交易,B股供境内外投资者认购和交易。1990年首批8只A股挂牌,1992年首只B股挂牌。随着大批国企和优质民营、三资企业的上市,上海证券市场开始初步体现国民经济晴雨表的功能。年底,共有827只A股和54只B股挂牌。债券包括国债、企业债和可转换公司债。1993年推出的国债回购在丰富品种和活跃交投的同时,发挥了国债的抵押功能。1998年4个证券投资基金在沪发行上市。(王翟)

新中国成立后第一张股票

    1984年11月,经中国人民银行上海市分行批准,中国工商银行上海信托投资公司静安分部(南京西路1806号,后迁西康路),首先向社会代理发行上海飞乐音响股份有限公司50万元股票,每份面值50元。这是中华人民共和国成立以来第一张股票。"飞乐音响"股票的上市,受到国内外传媒的极大关注。近百家报纸刊登这一新闻,英国BBC广播电台来沪拍摄专题新闻录像片。1985年1月,区内成立全市第一家集体所有制股份企业--延中实业股份公司,委托静安分部发行"延中实业"股票500万元。以后静安分公司(1985年2月静安分部改为静安分公司)又代理发行"真空电子"等股票。

    1986年9月26日,市长江泽民批准"飞乐音响"和"延中实业"2种股票上市。上海第一个证券交易点--中国工商银行上海信托投资公司静安分公司(西康路101号)于该日正式挂牌上市股票,代理"飞乐音响"、"延中实业"股票买卖,当日售出1540股。这是中华人民共和国成立以来首次股票交易。(王翟)