【概况】　1999年是期货市场继续规范试点的一年。年内，完成期货市场的清理整顿，总体情况明显改观，法规体系基本完善，机构数量趋于合理，过度投机得到抑制，市场风险大为减轻，整个市场的规范化程度有较大提高，期货市场规范运作的条件基本具备。同时，期货市场又面临前所未有的低迷，期货交易量有所萎缩，全国期货市场交易总成交金额为2.23万亿元，与上年相比下降近40%。其中上海期货交易所成交额4918亿元，占全国成交总额的22%。

（齐觉）

【期货市场的法律体系基本建成】　年内，《期货交易管理暂行条例》和配套四个办法颁布实施。对期货交易所章程、规则和实施细则进行全面修订，理顺交易所的内部管理体制，规范三家交易所的交易、结算、交割、会员管理规则。根据《期货经纪公司管理办法》，出台了《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》，进一步明确期货公司和客户间的权力义务，规范期货公司的开户行为，有效避免欺诈客户行为的发生。

（齐觉）

【期货交易所施行结构性调整】　年内，对期货交易所施行结构性调整，为有效控制市场风险奠定基础。（1）整顿、撤并期货交易所。按照《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》（国发［1998］27号）要求，原有15家期货交易所，只保留上海、大连、郑州三家，其余均撤并或改组为证券公司和期货交易厅。被撤销或改组的交易所保证金全部返还，会员资格费部分清退，未清退的制定了清退方案。交易所的调整基本实现软着陆。（2）调整交易品种，修订期货合约。将期货品种从35个压缩到12个；将套期保值功能发挥较好的铜、铝、大豆的保证金维持在5%，其它品种的保证金提高到10%。（3）确定期货结算银行。为规范期货交易的结算业务，确定中国工商银行、交通银行为期货交易所指定结算银行，强化对交易所和会员之间的结算及资金往来的监督管理。

（齐觉）

【取消七家期货公司营业部资格】　年内，根据中国证监会有关文件要求，上海证券监管办公室（以下简称上海证管办）对上海40家期货经纪公司和30家异地期货经纪公司营业部1998年度年检初审和业务检查，重点是对这些机构的管理制度及其执行情况、财务状况及有无占用挪用客户保证金、有无抽逃资本金等情况进行检查。检查结果有九家期货公司年检初检不予通过，并取消七家期货公司营业部的资格。

（齐觉）

【19家期货公司通过增资初审】　年内，上海证管办根据国务院和中国证监会有关文件要求，完成所有期货经纪公司增资工作，即期货经纪公司的最低注册资本由原来的1000万元增加至3000万元。重点把好对新股东的资信情况、资格条件和注册资本实际到位以及到位资本中货币资金的比率的初审关。至12月31日，有19家期货公司通过增资初审，顺利完成上海地区期货经纪公司的增资工作。

（齐觉）

【现场巡检50%以上期货经纪机构】　1999年，上海证管办结合年检和增资工作，加强不定期现场巡检，促进机构规范经营，提高抗风险能力。年内，对全市50%以上的期货经纪机构开展以资产质量、财务状况、经营管理及内控机制为重点的现场巡检，发现并及时纠正部分公司占用挪用客户保证金和抽逃资本金的问题，以整改意见书的形式，限期整改，收到较好效果。同时开始探索通过日常监管，促进公司建立内部控制制度和内控机制，做到权责明确，相互制约。

（齐觉）

【查处九起期货案件】　年内，上海证管办认真、妥善做好信访工作，处理期货交易纠纷。先后调查处理9起期货案件，完成信访接待和处理工作29件，涉及43人次。

（齐觉）

【取缔九家非法期货营业网点】　为进一步贯彻《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》精神，坚决制止和打击非法期货交易，维护金融秩序和社会稳定，中国证监会和国家工商局联合发文查处非法期货交易，上海证管办与上海市工商局联手，先后取缔九家非法期货营业网点，并对相关单位作了处罚，维护了期货市场规范试点与稳定。

（齐觉）

【上海1165名期货从业人员报名参加执业资格考试】　年内，为加强对期货从业人员的管理，中国证监会组织全国第一届期货从业人员资格考试，上海证管办作为大区办（辖上海、江苏、浙江）不仅完成上海市1165人的报名、审核、制证、发证等工作，同时也与市自考办共同组织大区内2005名考生参加2000年1月9日的考试。

（齐觉）

【上海市期货市场顺利解决Y2K问题】　年内，为解决计算机2000年问题（Y2K）问题，有效防范和化解市场风险，上海期货交易所先后组织三次市内全行业测试和模拟运作，就防范计算机2000年问题采取了一系列措施，保证计算机系统运行情况良好。

（齐觉）

【上海期货交易所试营运成功】　中国证监会和上海市人民政府批准上海三家期货交易所合并方案，并于1999年2月成立上海期货交易所筹备组。完成交易规章草案的制订工作；建立科学、合理的内部机构，统筹安排这三家交易所保留下来的人员；进行会员登记，开展业务培训和市场推介；组织计算机交易系统的安装调试；完成期货大厦工程建设和配套设施的安装。5月4日，上海期货交易所合并交易试营运，计算机交易系统运行基本正常，交易、交割、结算业务处理顺利，市场秩序比较稳定。

（齐觉）